Главная страница библиотеки

     ДОГОВОР СОВМЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
     ПО ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ

                          ДОГОВОР N ____________
      о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумаг

     г. Москва                                 "__" ___________ 20__ г.

     Общество с _____________________, именуемое в дальнейшем Общество, в
лице директора _______________________, действующее на основании Устава и
___________________________________, именуемое в дальнейшем Фирма, в лице
_______________________________________________, действую___ на основании
____________________, заключили настоящий договор о нижеследующем:

                            1. Предмет договора

     1.1. Стороны договорились о совместной деятельности по первичному раз-
мещению ценных бумаг (ЦБ) на биржевом рынке.
     1.2. Стороны могут выступать в качестве БРОКЕРОВ ЭМИТЕНТОВ или  БРОКЕ-
РОВ ИНВЕСТОРОВ.

                           2. Организация работ

     2.1. БРОКЕР  ЭМИТЕНТА  передает другой стороне данные в соответствии с
Прилоложением N 1 к настоящему Договору.
     2.2. Проведение рекламной кампании,  консультаций и других мероприятий
по подготовке первичного размещения осуществляется  БРОКЕРОМ  ИНВЕСТОРА  на
основании передоставленных данных за свой счет и по своему усмотрению.
     2.3. Текущая курсовая стоимость ЦБ определяется БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА  без
учета колмиссионного вознаграждения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА и гербового сбора,  и
является обязательной при продаже ЦБ.
     2.4. Текущая курсовая стоимость сообщается БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА Уведовле-
нием в соответствии с Приложением N 2 в сроки, с периодичностью и способом,
оговоренным в Приложении N 12 (Протокол согласования технических условий).
     2.5. Комиссионное вознаграждение БРОКЕРА ИНВЕСТОРА взимается им с  по-
купателя ЦБ сверх текущей курсовой стоимости и не может превышать 3% от те-
кущей курсовой стоимости.
     2.6. Учет  и регистрация сделок по настоящему договору проводится БРО-
КЕРОМ ЭМИТЕНТА.
     2.7. В  целях организации работ по данному договору стороны определили
два вида сделок:
     - прямая купля-продажа;
     - сделка с резервированием ЦБ.
     2.8. Сделки прямой купли-продажи ЦБ осуществляются следующим образом.
     2.8.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА заключает с покупателем ЦБ договор  купли-про-
дажи,  приведенный в Приложении N 3 (договор с физическими лицами) или При-
ложениии N 4 (договор с  юридическими  лицами)  и  являющийся  неотъемлемой
частью настоящего договора.
     2.8.2. БРОКЕР  ИНВЕСТОРА осуществляет предварительную регистрацию сде-
лок по форме,  приведенной в Приложении N 5 к настоящему договору и  являю-
щихся основанием для регистрации сделок БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА.
     2.8.3. БРОКЕР ИНВЕСТОРА не реже чем раз в неделю высылает БРОКЕРУ ЭМИ-
ТЕНТА список подписчиков и копии платежных поручений.
     2.8.4. БРОКЕР ЭМИТЕНТА с момента получения документов, предусмотренных
п. 2.8.3, резервирует указанное в этих документах количество акций без взи-
мания платы за резерв.
     2.8.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА не реже чем раз в  неделю  информирует  БРОКЕРА
ИНВЕСТОРА о  зачислении денег на его расчетный счет Извещением,  являющимся
Приложением N 6.
     2.8.6. Покупатель  вступает  в  права владения ЦБ с момента зачисления
средств на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     2.8.7. Передача  заполненных  бланков ЦБ осуществляется у БРОКЕРА ЭМИ-
ТЕНТА по факту (Приложение N7).
     2.8.8. Лицом,  имеющим  право получения ЦБ,  может являться как БРОКЕР
ИНВЕСТОРА, так и получатель.  БРОКЕР ИНВЕСТОРА должен иметь доверенность на
получение ЦБ.
     2.9. Сделки с резервированием ЦБ осуществляются следующим образом.
     2.9.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА высылает Заявку на резервирование определенно-
го количества ЦБ по текущей курсовой стоимости на период  не  более  одного
месяца (Приложение N8).
     2.9.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА после получения Заявки высылает Подтверждение о
резервировании ЦБ  с даты получения Заявки или Отказ в резервировании (При-
ложение N9).
     2.9.3. БРОКЕР ЭМИТЕНТА взимает плату за резервирование в размере 0,02%
в день (0,1% в неделю) от стоимости зарезервированных ЦБ по курсу на момент
получения Заявки.
     2.9.4. Дальнейшая организация работ осуществляется  в  соответствии  с
п.2.8.
     2.9.5. БРОКЕР ИНВЕСТОРА может снять заявку на резервирование  частично
или полностью, путем передачи Уведомления о снятии резерва (Приложение N11).
     2.9.6. ЦБ снимаются с резерва по окончании срока заявки, при поступле-
нии уведомления (п.2.9.5) или с момента перечисления средств покупателем или
БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА на счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     2.10. БРОКЕР ИНВЕСТОРА может выступать в качестве дилера.
     2.11. БРОКЕР ИНВЕСТОРА в своей деятельности руководствуется  Договором
на комплексное обслуживание по рынку ценных бумаг в качестве рекомендатель-
ного документа.
     2.12. Связь между сторонами осуществляется в соответствии с Протоколом
согласования технических условий (Приложение N12),  являющимся неотъемлемой
частью настоящего Договора.
     2.13. В целях обмена информацией о текущей коньюнктуре рынка ЦБ сторо-
ны договорились действовать в соответствии с Соглашением об обмене информа-
цией (Приложение N13), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.

                          3. Обязанности сторон.

     3.1. Стороны обязуются:
     3.1.1. Строго руководствоваться в своей деятельности настоящим Догово-
ром.
     3.1.2. Обеспечивать  сохранность  переданных  друг  другу материальных
ценностей и документов.
     3.1.3. Осуществлять  расчеты  в  размерах  и  формах,  предусмотренных
настоящим Договором.
     3.1.4. Обеспечивать сохранность средств, принадлежащих стронам и нахо-
дящихся на счетах друг друга.
     3.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА обязуется:
     3.2.1. Уведомлять БРОКЕРА ИНВЕСТОРА об изменении текущей курсовой сто-
имости в день ее изменения или на следующий день.
     3.2.2. Учитывать и регистрировать сделки, совершенные БРОКЕРОМ ИНВЕСТО-
РА.
     3.2.3. Резервировать ЦБ в соответствии с п. 2.8.4 настоящего Договора.
     3.2.4. Своевременно информировать БРОКЕРА ИНВЕСТОРА о зачислении денег
на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     3.2.5. Передавать  Подтверждение или Отказ в резервировании в день по-
лучения Заявки на резервирование или на следующий день.
     3.3. БРОКЕР ИНВЕСТОРА обязуется:
     3.3.1. При размещении ЦБ строго руководствоваться п.2.3 и п.2.5 насто-
ящего Договора.
     3.3.2. Передавать БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА документы в соответствии с п.2.8.3,
соблюдая условия своевременности, полноты и достоверности.
     3.3.3. Перечислять средства,  полученные от продажи ЦБ,  в сроки, пре-
дусмотренные п.2.8.3.
     3.3.4. В 3-х-дневный срок после снятия ЦБ с резерва перечислять БРОКЕ-
РУ ЭМИТЕНТА плату за резерв отдельным платежным поручением.
     3.3.5. Перед заключением сделок прямой купли-продажи ЦБ на сумму свыше
100 тысяч рублей убедиться в наличие ЦБ у БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     3.3.6. Получить или обеспечить получение ЦБ покупателем не позже  чем
через 30  дней  со  дня зачисления средств в оплату за ЦБ на расчетный счет
БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     3.3.7. Соблюдать  исключительность  прав  БРОКЕРА ЭМИТЕНТА на работу с
определенным ЦБ, если такая исключительность была ему предоставлена ЭМИТЕН-
ТОМ.

                         4. Ответственность сторон

     4.1. Стороны  несут  материальную  ответственность за невыполнение ими
условий настоящего Договора и,  в случае их нарушения,  обязаны  возместить
противоположной стороне все убытки.
     4.2. Стороны несут материальную ответственность за недостоверность ин-
формации, переданной другой стороне,  и обязаны возместить все убытки, если
использование недостоверной информации повлекли таковые.
     4.3. Стороны не несут ответственности по своим обязательствам,  если в
период действия настоящего Договора произошли изменения в действующем зако-
нодательстве, делающие невозможным их выполнение.
     4.4. БРОКЕР ЭМИТЕНТА несет ответственность по сделкам с резервировани-
ем за начисление зарезервированных ЦБ после передачи Подтверждения резерви-
рования другой стороне в течение срока резервирования в  размере  0,04%  от
стоимости зарезервированных ЦБ за каждый день резервирования (0,2%  в неде-
лю).
     4.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА несет ответственность за наличие ЦБ с момента по-
лучения платежного поручения покупателя до момента передачи ЦБ  по  Акту  в
размере _______.
     4.6. БРОКЕР ЭМИТЕНТА не несет ответственности по сделкам  прямой  куп-
ли-продажи, при нарушении БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА п.3.3.5 настоящего Договора.
     4.7. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет  ответственность  за  соблюдением  текущей
курсовой стоимости ЦБ в размере 75% с превышения курсовой стоимости без уче-
та комиссионных БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА и гербового сбора.
     4.8. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за превышение размеров ко-
миссионного вознаграждения (п.2.5) в размере 75%  от превышения размера ко-
миссионного вознаграждения.
     4.9. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за  несвоевременное  пере-
числение средств БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА В РАЗМЕРЕ 0,1%  за каждый день просрочки,
но не более 10% в целом.
     4.10. БРОКЕР  ИНВЕСТОРА несет ответственность за невыполнение требова-
ний п.3.3.6 настоящего Договора в размере 0,02%  от стоимости  приобретения
ЦБ за каждый день просрочки (0,1% в неделю).

                              5. Права сторон

     5.1. БРОКЕР  ЭМИТЕНТА  оставляет  за собой право предоставления ЦБ для
размещения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА.
     5.2. БРОКЕР  ЭМИТЕНТА оставляет за собой право отказа в резервировании
ЦБ по сделкам с резервированим за БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА.
     5.3. Любая из сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор в любой
момент при нарушении противоположной стороной условий настоящего Договора и
принять меры к оповещению о неправомочных действиях противоволожной стороны.
     5.4. БРОКЕР ИНВЕСТОРА имеет право отказаться от размещения ЦБ, предла-
гаемых БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА.
     5.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА оставляет за собой право выбора формы  оплаты  ЦБ
БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА.

                            6. Порядок расчетов

     6.1. БРОКЕР  ИНВЕСТОРА  при  получении  средств в оплату за ЦБ на свой
расчетный счет взимает с покупателя гербовый сбор в соответствии с действу-
ющим законодательством  и  перечисляет их БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА вместе с оплатой
ЦБ.
     6.2. Средства,  полученные  БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА в оплату за ЦБ от физи-
ческих лиц, аккумулируются на его расчетном счету и перечисляются им ежене-
дельно БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА за вычетом комиссионного вознаграждения БРОКЕРА ИН-
ВЕСТОРА.
     6.3. При продаже ЦБ юридическим лицам расчеты осуществляются следующим
образом:
     комиссионные вознаграждения  БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА перечисляется покупате-
лем на расчетный счет БРОКЕРА ИНВЕСТОРА;
     оплата за  ЦБ  и  гербовый сбор перечисляется покупателем на расчетный
счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА.
     6.4. Плата  за резервирование перечисляется БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА БРОКЕРУ
ЭМИТЕНТА в соответствии с п.3.3.4 настоящего договора.
     6.5. Настоящим  Договором  предусматриваются следующие формы оплаты ЦБ
БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА:
     - платежное поручение;
     - вексель с авалем банка;
     - чек  из  лимитированной чековой книжки с указанием цели платежа (для
расчетов за ценные бумаги).

                       7. Условия конфиденциальности

     7.1. Любая информация,  передаваемая одной стороной  другой  в  период
действия настоящего Договора, содержащая сведения о ЦБ, ценах и предложени-
ях (включая условия настоящего Договора), разглашение которых может нанести
убытки любой  из  сторон,  является  строго  конфиденциальной и не подлежит
разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действу-
ющим законодательством.

                            8. Особые условия.

     8.1. Текст  и  условия  настоящего  Договора являются интеллектуальной
собственностью Общества.  Договор не подлежит копированию в любых  видах  и
передаче третьим лицам без письменного разрешения Общества.
     8.2. Фирма за оформление настоящего Договора, проведение предваритель-
ных консультаций и консультаций в течение действия настоящего Договора обя-
зана в 5-дневный срок с момента его подписания перечислить на счет Общества
оплату в размере 5000 (пять тысяч) рублей.
     8.3._________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
     8.4._________________________________________________________________
__________________________________________________________________________

                      9. Порядок рассмотрения споров

     9.1. Стороны  договорились принимать все меры к разрешению разногласий
между ними путем двусторонних переговоров.
     9.2. При размещении разногласий стороны договорились руководствоваться
действующим законодательством, кроме случаев, оговоренных взаимно подписан-
ными документами.

                        10. Срок действия договора

     10.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и закан-
чивает свое действие 31 декабря 20___г.
     10.2. Если  за 30 дней до конца действия Договора ни одна из сторон не
заявит письменно о его расторжении, то договор считается продленным на сле-
дующий календарный год.
     10.3. Действие настоящего Договора,  кроме случаев,  специально огово-
ренных в тексте Договора, может быть прекращено следующим образом:
     по взаимному соглашению между сторонами, сделанному письменно;
     в люБое время, любой стороной, с наличием или без наличия причины, при
подаче письменного заявления не менее чем за 60 дней до прекращения.

     11. Юридические адреса и банковские реквизиты сторон
     Общество: __________________________________________
     Фирма: _____________________________________________
     Подписи сторон: ____________________________________

     _____________                          _____________
     _____________                          _____________
     М.П.                                   М.П.



                                                             Приложение N1
                                                   к Договору N ___________
                                                 от "  " ___________ 20___г.

                                 ПЕРЕЧЕНЬ
       информации и документов, необходимых для проведения операций
                            с ценными бумагами

                           1. Данные об эмитенте

     1.1. Полное и сокращенное наименование, даты и номер регистрации.
     1.2. Учредительные документы.
     1.3. Почтовый и юридический адреса, банковские реквизиты.
     1.4. Количество и перечень учредителей с указанием их реквизитов.  Ко-
личество и перечень акционеров с указанием долей в уставном фонде.
     1.5. Структура и состав руководящих органов с указанием подробных дан-
ных о персоналиях.
     1.6. Список всех предприятий, банков, фирм и других юридических лиц, в
которых эмитент обладает более чем 5%  их собственных средств,  с указанием
реквизитов и данных этих предприятий.
     1.7. Принадлежность эмитента к другим организациям,  в том  числе  фи-
нансовым группам,  ассоциациям, холдингам, концернам и др., членство на то-
варных, валютных, фондовых и пр. биржах.
     1.8. Список всех отделений, филиалов, представительств, содержащий их-
наименования, расположения и др. данные.

                2. Данные о финансовом положении эмитента,
               заверенные независимой аудиторской компанией
                  или соответствующей ревизионной службой

     2.1. Бухгалтерские балансы и счета  доходов,  расходов  и  прибыли  за
последние три года.
     2.2. Бухгалтерский баланс по состоянию каждого прошедшего квартала.
     2.3. Отчеты  о  рспределении  прибыли за последние три завершенных фи-
нансовых года.
     2.4. Размер просроченной задолженности кридиторам и платежам в бюджет.
     2.5. Сведения об административных и экономических санкциях, наложенных
на эмитента государственными органами, судом и другими органами.
     2.6. Отчет об уставном фонде, содержащий:
     общий объем уставного фонда;
     деление уставного фонда на доли (паи, акции);
     объем оплаченной части уставного фонда;
     количество выпущенных акций,  их номинал,  текущая курсовая стоимость,
распределение по видам акций;
     количество временно выпущенных акций;
     условия оплаты дивидендов.
     2.7. Отчет о ранее выпущенных ценных бумагах, содержащий:
     вид ЦБ;
     дата выпуска;
     условия выпуска;
     дата погашения;
     количество;
     процентные условия;
     дата выплаты процентов.

                        3. Условия налогообложения

                   4. Сведения о предстоящем выпуске ЦБ

     4.1. Общие сведения о ЦБ;
     вид выпускаемых ЦБ;
     общий объем выпуска (по номинальной стоимости);
     количество выпускаемых ЦБ;
     номинал одной ЦБ.
     4.2. Данные о порядке выпуска и оплаты ЦБ;
     дата принятия решения о выпуске;
     дата начала размещения;
     ограничения на потенциальных инвесторов;
     дата ограничения размещения;
     условия и порядок размещения;
     форма выпуска (наличный, с централизованным хранением, безналичный);
     цена размещения;
     порядок размещения.
     4.3. Данные о получении доходов по ЦБ:
     размер процентов (метод определения процентов ставки) - для облигаций,
размер дивидендов  (порядок  определения  размера дивидендов) - отдельно по
видам акций;
     место, где владельцы ЦБ могут получать причитающиеся им доходы;
     периодичность платежей;
     календарный график  событий,  определяющий  порядок выплаты доходов по
ценным бумагам (дата учета, дата платежей и др.);
     порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов, номера счетов,
оформляемые документы и др.).
     4.4. Прочие особенности и условия, которые определяют положение держа-
телей ЦБ, а также могут влиять на их курсовую стоимость.
     4.5. Информация  о  перспективах развития финансово-хозяйственной дея-
тельности эмитента.

                                                             Приложение N2
                                                   к Договору N ___________
                                                 от "  " ___________ 20___г.

     +-------------------------+
     ¦    Дата отправления     ¦
     ¦_________________________¦
     ¦                         ¦
     +-------------------------+

                                УВЕДОМЛЕНИЕ

          _______________________________________________________
                          (код БРОКЕРА ЭМИТЕНТА)
          _______________________________________________________
                          (КОД БРОКЕРА ИНВЕСТОРА)
          ВРЕМЯ(московское) __________________курс ______________




                                            Подпись ______________


     М.П.
____________________________________________________________________
  

Главная страница библиотеки